刑事法系列～『證券投資及顧問法--經營全權委託投資業務、經營期貨經理事業』 @ 李志正律師-法律の専門家

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Oct 28 Thu 2010 09:49
刑事法系列～『證券投資及顧問法--經營全權委託投資業務、經營期貨經理事業』

按證券投資及顧問法第107條第1款、期貨交易法第82條第1項既均規定經營全權委託投資業務、經營期貨經理事業，須經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業，其反面解釋，即指未經主管機關許可經營者，就不得營業，一旦違反此規定而營業，即應分別依證券投資及顧問法第107條第1款、期貨交易法第112條第5款之規定論處，是舉凡未經主管機關發給許可執照者，均為其所規範之對象，不論是公司、行號或個人均屬之（參見最高法院92年度台上字第1276號判決）。